為了進(jìn)一步鼓勵(lì)引導(dǎo)高校扎實(shí)開展基礎(chǔ)研究，提升上海高校的知識(shí)創(chuàng)新和知識(shí)服務(wù)能力，更好地服務(wù)和支撐上海加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心，市教委制定了《上海市教育委員會(huì)科研創(chuàng)新計(jì)劃管理辦法》。
上海市教育委員會(huì)科研創(chuàng)新計(jì)劃管理辦法
第一章 總 則
第一條 (目的意義)按照國家加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的總體部署和要求，為了進(jìn)一步鼓勵(lì)引導(dǎo)高校扎實(shí)開展基礎(chǔ)研究，提升上海高校的知識(shí)創(chuàng)新和知識(shí)服務(wù)能力，更好地服務(wù)和支撐上海加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心，上海市教育委員會(huì)(以下簡稱“市教委”)特設(shè)立科研創(chuàng)新計(jì)劃(以下簡稱“創(chuàng)新計(jì)劃”)。為規(guī)范創(chuàng)新計(jì)劃管理，特制定本辦法。
第二條 (鼓勵(lì)支持)市教委鼓勵(lì)本市各高校結(jié)合本校實(shí)際情況自主開展基礎(chǔ)研究科研布局，鼓勵(lì)本市各高校通過提供科研設(shè)備、場地、經(jīng)費(fèi)等多種方式，支持本校教學(xué)科研人員開展基礎(chǔ)研究領(lǐng)域項(xiàng)目研究。市教委通過創(chuàng)新計(jì)劃，結(jié)合各高校申報(bào)意向，對(duì)上述項(xiàng)目進(jìn)行擇優(yōu)支持。
第三條 (經(jīng)費(fèi)來源)創(chuàng)新計(jì)劃經(jīng)費(fèi)在市級(jí)財(cái)政教育經(jīng)費(fèi)中安排,市教委通過定額補(bǔ)助直接科研費(fèi)用方式資助。
第四條 (工作目標(biāo))實(shí)施創(chuàng)新計(jì)劃的工作目標(biāo)是穩(wěn)定資助一批高校優(yōu)秀科研工作者，圍繞人文社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域重大理論問題和自然科學(xué)前沿基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的新知識(shí)、新原理、新方法，開展前瞻性研究，潛心科研工作，爭取產(chǎn)生重大原始創(chuàng)新成果。
第五條 (優(yōu)先支持)創(chuàng)新計(jì)劃在人文社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域優(yōu)先支持重大理論創(chuàng)新研究，適當(dāng)關(guān)注“冷門絕學(xué)”;在自然科學(xué)領(lǐng)域優(yōu)先支持基礎(chǔ)研究的前沿領(lǐng)域、交叉領(lǐng)域，適當(dāng)關(guān)注非共識(shí)項(xiàng)目。
第六條 (管理改革)探索開展科研項(xiàng)目管理改革。優(yōu)化項(xiàng)目支持方式，建立長周期穩(wěn)定支持機(jī)制，營造相對(duì)寬松的科研環(huán)境;優(yōu)化科研成果評(píng)價(jià)方式，支持產(chǎn)出重大原始創(chuàng)新成果;優(yōu)化項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)方式，寬容失敗，鼓勵(lì)自由探索。
第二章 申請(qǐng)與評(píng)審
第七條 (項(xiàng)目周期)創(chuàng)新計(jì)劃每2年集中受理申報(bào)一次，資助項(xiàng)目研究期限一般為5年，可根據(jù)項(xiàng)目研究實(shí)際情況，經(jīng)評(píng)估后適當(dāng)延長。
第八條 (項(xiàng)目分類)創(chuàng)新計(jì)劃分為兩類，一類是重大項(xiàng)目，另一類是“冷門絕學(xué)”和非共識(shí)項(xiàng)目。
重大項(xiàng)目支持本市普通高校優(yōu)秀教學(xué)科研人員聚焦人文社會(huì)科學(xué)重大問題，瞄準(zhǔn)自然科學(xué)基礎(chǔ)研究和新興交叉學(xué)科前沿領(lǐng)域，以重大原始創(chuàng)新為目標(biāo)，開展前瞻性科學(xué)研究。項(xiàng)目申報(bào)人為本市普通高校(含附屬醫(yī)院)在編在崗教學(xué)科研人員。
“冷門絕學(xué)”和非共識(shí)項(xiàng)目支持本市普通高校(含附屬醫(yī)院)在編在崗教學(xué)科研人員一方面基于研究志趣，在具有重要文化價(jià)值和傳承意義的“絕學(xué)”、冷門學(xué)科領(lǐng)域開展科學(xué)研究，培養(yǎng)“冷門絕學(xué)”接班人，確保有人做、有傳承(“冷門絕學(xué)”項(xiàng)目);另一方面在自由探索和大膽科學(xué)預(yù)見的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步開展創(chuàng)新性強(qiáng)、實(shí)現(xiàn)難度大、風(fēng)險(xiǎn)性高、預(yù)期成果一時(shí)難以預(yù)料的科研探索項(xiàng)目(非共識(shí)項(xiàng)目)。
第九條 (申請(qǐng)條件)項(xiàng)目申請(qǐng)人條件：
(一)堅(jiān)持方向，熱愛祖國，熱愛中國共產(chǎn)黨，熱愛教育事業(yè)。
(二)有獨(dú)立組織開展科研工作的能力，身體健康，能作為項(xiàng)目實(shí)際主持者并擔(dān)負(fù)實(shí)質(zhì)性研究工作。
(三)項(xiàng)目申請(qǐng)人為本市普通高校(含附屬醫(yī)院)在編在崗教學(xué)科研人員。
第十條 (申報(bào)程序)重大項(xiàng)目實(shí)行限項(xiàng)集中申報(bào)。支持本市各普通高校整體謀劃、自主開展基礎(chǔ)研究科研布局和教學(xué)科研人員梯隊(duì)建設(shè)。項(xiàng)目依托學(xué)校結(jié)合本校基礎(chǔ)研究科研布局實(shí)際情況，通過公開遴選程序，擇優(yōu)推薦申報(bào)科研創(chuàng)新計(jì)劃。學(xué)校推薦項(xiàng)目情況須在項(xiàng)目依托學(xué)校官方網(wǎng)站進(jìn)行5個(gè)工作日以上的公示。公示結(jié)束后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)集中報(bào)送市教委，逾期報(bào)送不再受理。對(duì)于“冷門絕學(xué)”和非共識(shí)項(xiàng)目，需附相關(guān)領(lǐng)域2名以上具有較高學(xué)術(shù)地位專家的實(shí)名推薦意見。
第十一條 (項(xiàng)目評(píng)審)市教委對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行形式審查，并組織高層次戰(zhàn)略專家、小同行專家和財(cái)務(wù)專家進(jìn)行評(píng)審，確定入選項(xiàng)目及經(jīng)費(fèi)支持額度。評(píng)審結(jié)果經(jīng)公示無異議，由市教委正式公布。
第三章 驗(yàn)收與結(jié)項(xiàng)
第十二條 (結(jié)項(xiàng)程序)項(xiàng)目完成后，主持人須提交總結(jié)報(bào)告、經(jīng)費(fèi)決算表和相關(guān)成果，經(jīng)學(xué)校審核后，報(bào)送市教委。
第十三條 (項(xiàng)目主持人提前終止項(xiàng)目)項(xiàng)目主持人凡在研究期間通過公開競爭方式獲得與創(chuàng)新計(jì)劃研究領(lǐng)域和方向高度相近的國家級(jí)科研項(xiàng)目支持(不含各類人才計(jì)劃)，須主動(dòng)提出提前終止創(chuàng)新計(jì)劃項(xiàng)目;項(xiàng)目立項(xiàng)滿2年后，項(xiàng)目主持人在按照預(yù)定研究計(jì)劃勤勉開展科研工作的前提下，如因客觀原因?qū)е马?xiàng)目無法繼續(xù)實(shí)施，或因故放棄項(xiàng)目研究，可提前終止創(chuàng)新計(jì)劃項(xiàng)目。項(xiàng)目主持人提前終止創(chuàng)新計(jì)劃項(xiàng)目，須經(jīng)項(xiàng)目依托學(xué)校同意，并在項(xiàng)目依托學(xué)校官方網(wǎng)站進(jìn)行5個(gè)工作日以上的公示。公示結(jié)束后，由項(xiàng)目依托學(xué)校報(bào)市教委備案。
第十四條 (項(xiàng)目驗(yàn)收)市教委組織專家采取同行評(píng)議等方式開展項(xiàng)目驗(yàn)收，重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目執(zhí)行過程、成果質(zhì)量和實(shí)際貢獻(xiàn)。對(duì)科研有序開展，經(jīng)費(fèi)執(zhí)行規(guī)范，達(dá)到預(yù)期成效的項(xiàng)目予以驗(yàn)收通過并結(jié)項(xiàng);經(jīng)專家評(píng)議并提出建議，對(duì)有望產(chǎn)出或持續(xù)產(chǎn)出重大成果的項(xiàng)目進(jìn)行滾動(dòng)支持;對(duì)建設(shè)周期內(nèi)未能有序開展科研，項(xiàng)目主持人未能按照預(yù)定研究計(jì)劃履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，或經(jīng)費(fèi)執(zhí)行不規(guī)范的項(xiàng)目不予結(jié)項(xiàng)，項(xiàng)目主持人3年內(nèi)不得再申請(qǐng)創(chuàng)新計(jì)劃，同時(shí)將減少相關(guān)學(xué)校的申報(bào)限額。
第十五條 (資助標(biāo)識(shí))與項(xiàng)目相關(guān)的研究成果出版或發(fā)表時(shí)須注明“上海市教育委員會(huì)科研創(chuàng)新計(jì)劃資助”，英文為“Supported by Innovation Program of Shanghai Municipal Education Commission”。
第四章 管理與經(jīng)費(fèi)
第十六條 (學(xué)校職責(zé))項(xiàng)目依托學(xué)校是項(xiàng)目管理的責(zé)任主體，應(yīng)建立健全過程管理制度，完善涵蓋校、院(系)、項(xiàng)目主持人的分級(jí)管理體制，保障科研項(xiàng)目的順利實(shí)施。項(xiàng)目依托學(xué)校應(yīng)跟蹤項(xiàng)目研究進(jìn)展情況，為項(xiàng)目主持人按時(shí)、保質(zhì)完成研究工作做好服務(wù)保障。
第十七條 (項(xiàng)目主持人職責(zé))項(xiàng)目主持人對(duì)科研項(xiàng)目實(shí)施負(fù)有直接責(zé)任，要確保項(xiàng)目研究的科學(xué)性和合理性以及經(jīng)費(fèi)支出的真實(shí)性和規(guī)范性，并對(duì)科研成果的真實(shí)性承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，自覺接受國家有關(guān)部門和項(xiàng)目依托學(xué)校的監(jiān)督和檢查。
第十八條 (項(xiàng)目調(diào)整)項(xiàng)目計(jì)劃任務(wù)一經(jīng)審定應(yīng)認(rèn)真履行，任務(wù)目標(biāo)原則上不予調(diào)整。對(duì)于涉及項(xiàng)目實(shí)施過程中研究目標(biāo)、研究內(nèi)容、研究進(jìn)度和執(zhí)行期、項(xiàng)目主持人等重大事項(xiàng)確需調(diào)整的，由項(xiàng)目依托學(xué)校組織專家論證，嚴(yán)格審核把關(guān)，報(bào)市教委審核同意。
第十九條 (預(yù)算評(píng)審)市教委組織專家對(duì)申報(bào)項(xiàng)目的總體預(yù)算和分年度預(yù)算進(jìn)行評(píng)審，并提出預(yù)算審核意見。項(xiàng)目主持人應(yīng)當(dāng)依據(jù)預(yù)算審核意見修改預(yù)算，并由項(xiàng)目依托學(xué)校報(bào)市教委備案。
第二十條 (經(jīng)費(fèi)科目)創(chuàng)新計(jì)劃經(jīng)費(fèi)全部為直接費(fèi)用，大型科研設(shè)備、場地等研究環(huán)境建設(shè)主要由項(xiàng)目依托學(xué)校支持解決。直接費(fèi)用是指在項(xiàng)目實(shí)施過程中發(fā)生的與之直接相關(guān)的費(fèi)用，主要包括小型科研設(shè)備費(fèi)(不支持50萬以上大型科學(xué)儀器)、材料費(fèi)、資料費(fèi)、測試化驗(yàn)加工費(fèi)、燃料動(dòng)力費(fèi)、出版/文獻(xiàn)/信息傳播與采集/知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)等費(fèi)用、差旅/會(huì)議/國際合作與交流費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)、專家咨詢費(fèi)等。
第二十一條 (預(yù)算調(diào)整)項(xiàng)目總預(yù)算直接費(fèi)用中科目預(yù)算如需調(diào)整的，由項(xiàng)目主持人根據(jù)實(shí)施過程中科研活動(dòng)的實(shí)際需要提出申請(qǐng)，由項(xiàng)目依托學(xué)校組織專家論證，報(bào)市教委同意后進(jìn)行調(diào)整。
第二十二條 (勞務(wù)費(fèi)、專家咨詢費(fèi))勞務(wù)費(fèi)(主要用于支付給參與項(xiàng)目研究的研究生、博士后、訪問學(xué)者以及項(xiàng)目聘用非在編在崗的研究人員、科研輔助人員等)和專家咨詢費(fèi)不超過項(xiàng)目支持經(jīng)費(fèi)的50%，并不得調(diào)增，如有調(diào)減可按上述程序用于項(xiàng)目其他方面支出。
第二十三條 (學(xué)校提出撤銷或終止)項(xiàng)目在研期間，項(xiàng)目依托學(xué)校每年須將項(xiàng)目年度進(jìn)展情況、經(jīng)費(fèi)執(zhí)行情況在其官方網(wǎng)站進(jìn)行5個(gè)工作日以上的公示。對(duì)研究計(jì)劃執(zhí)行不力、違反項(xiàng)目管理有關(guān)規(guī)定的項(xiàng)目，項(xiàng)目依托學(xué)校應(yīng)提出撤銷申請(qǐng);因其他情況導(dǎo)致研究計(jì)劃難于完成的項(xiàng)目，項(xiàng)目依托學(xué)校應(yīng)提出終止申請(qǐng)，經(jīng)市教委審核后辦理相關(guān)手續(xù)。撤銷或因故提前終止的項(xiàng)目，應(yīng)停止撥款。
第二十四條 (監(jiān)督檢查)各高校應(yīng)加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的監(jiān)督和檢查，建立健全科研經(jīng)費(fèi)使用和管理的監(jiān)督約束機(jī)制，確保項(xiàng)目資金合理使用。市教委將通過第三方評(píng)估、經(jīng)費(fèi)審計(jì)等方式加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目的事中事后監(jiān)管。
第五章 附 則
第二十五條 (工作部門)創(chuàng)新計(jì)劃的日常管理部門為市教委科技處，市教委科技發(fā)展中心受市教委委托開展具體工作。
第二十六條 (文件解釋)本辦法由市教委負(fù)責(zé)解釋。
第二十七條 (實(shí)施日期)本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。此前設(shè)立尚未結(jié)項(xiàng)的市教委科研創(chuàng)新項(xiàng)目按原管理辦法執(zhí)行。
