一、單項(xiàng)選擇題
1、2011年5月，某股份有限公司發(fā)行了5年期公司債券2200萬(wàn)元，1年期公司債券1100萬(wàn)元。截至2012年7月31日的凈資產(chǎn)額為12000萬(wàn)元，除前述債券外，其余已全部歸還本息，計(jì)劃于2012年8月初再次發(fā)行債券。該公司此次發(fā)行公司債券額最多不得超過(guò)：
A、2600萬(wàn)元
B、2300萬(wàn)元
C、4800萬(wàn)元
D、1300萬(wàn)元
【正確答案】 A
【該題針對(duì)“證券法”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】
2、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列選項(xiàng)中，不屬于公司內(nèi)幕信息的知情人的是：
A、發(fā)行人的董事
B、持有公司5%以上股份的法人股東中的董事
C、發(fā)行人的保薦人
D、發(fā)行人持股5%的第二大股東的財(cái)務(wù)科副科長(zhǎng)
【正確答案】 D
【該題針對(duì)“證券法”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】
3、下列有關(guān)公開(kāi)發(fā)行公司債券條件的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是：
A、股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣5 000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣7 000萬(wàn)元
B、債券的利率不超過(guò)國(guó)務(wù)院限定的利率水平
C、最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息
D、累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%
【正確答案】 A
【該題針對(duì)“證券法”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】
4、下列關(guān)于匯票背書(shū)的說(shuō)法中，不正確的是：
A、背書(shū)的連續(xù)可證明持票人享有票據(jù)權(quán)利
B、背書(shū)連續(xù)是指在票據(jù)轉(zhuǎn)讓中，轉(zhuǎn)讓匯票的背書(shū)人和受讓匯票的被背書(shū)人在匯票上的簽章依次前后銜接
C、設(shè)質(zhì)背書(shū)會(huì)發(fā)生權(quán)利轉(zhuǎn)移的效力
D、背書(shū)分為轉(zhuǎn)讓背書(shū)、設(shè)質(zhì)背書(shū)和委任背書(shū)
【正確答案】 C
【該題針對(duì)“票據(jù)法”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】
5、支票上的下列事項(xiàng)，可以由出票人授權(quán)補(bǔ)記的是：
A、收款人名稱(chēng)
B、出票人簽章
C、付款人名稱(chēng)
D、出票日期
【正確答案】 A
【該題針對(duì)“票據(jù)法”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】
6、下列有關(guān)票據(jù)的說(shuō)法中不正確的是：
A、票據(jù)法律關(guān)系的客體是指票據(jù)記載的一定數(shù)額的貨幣
B、買(mǎi)賣(mài)、存款、擔(dān)保、借貸、贈(zèng)予等屬于票據(jù)原因關(guān)系
C、票據(jù)基礎(chǔ)關(guān)系是產(chǎn)生票據(jù)法律關(guān)系的原因和前提條件
D、票據(jù)基礎(chǔ)關(guān)系包括票據(jù)原因關(guān)系和票據(jù)資金關(guān)系
【正確答案】 B
【該題針對(duì)“票據(jù)法”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】
7、關(guān)于票據(jù)抗辯和票據(jù)抗辯的限制，下列敘述錯(cuò)誤的是：
A、是票據(jù)債務(wù)人根據(jù)票據(jù)法的規(guī)定對(duì)票據(jù)債權(quán)人拒絕履行義務(wù)的行為
B、包括物的抗辯和人的抗辯
C、票據(jù)抗辯的限制存在于物的抗辯和人的抗辯中
D、票據(jù)債務(wù)人不得以自己與出票人或者與持票人的前手之間的抗辯事由對(duì)抗持票人
【正確答案】 C
【該題針對(duì)“票據(jù)法”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】
8、甲在與乙的交易中獲匯票一張，付款人為丙。甲請(qǐng)求承兌時(shí)，丙在匯票上簽注：“承兌。乙款到后支付。”下列關(guān)于丙的付款責(zé)任的表述中，正確的是：
A、丙已經(jīng)承兌，應(yīng)承擔(dān)承兌責(zé)任
B、視為丙拒絕承兌，丙不承擔(dān)付款責(zé)任
C、乙給丙付款后，丙才承擔(dān)付款責(zé)任
D、按乙給丙付款的多少確定丙應(yīng)承擔(dān)的付款責(zé)任
【正確答案】 B
【該題針對(duì)“票據(jù)法”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】
二、多項(xiàng)選擇題
1、下列屬于公司債券上市的條件的有：
A、股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，
B、最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息
C、公司債券的期限為1年以上
D、公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元
E、有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元
【正確答案】 CD
【該題針對(duì)“證券法”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】
2、下列說(shuō)法正確的有：
A、公開(kāi)發(fā)行證券，須報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)核準(zhǔn)
B、發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票，依法采取承銷(xiāo)方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人
C、保薦人的資格及其管理辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)份管理機(jī)構(gòu)規(guī)定
D、非公開(kāi)發(fā)行證券，不得采取廣告方式
E、累計(jì)向超過(guò)三百人的特定對(duì)象發(fā)行證券的，必須向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)申請(qǐng)發(fā)行核準(zhǔn)
【正確答案】 ABCD
【該題針對(duì)“證券法”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】
3、下列關(guān)于票據(jù)法律關(guān)系的表述中，正確的有：
A、當(dāng)持票人向主債務(wù)人主張債權(quán)遭到拒絕時(shí)，可向次債務(wù)人行使追索權(quán)，請(qǐng)求支付票款及利息和有關(guān)費(fèi)用
B、付款請(qǐng)求權(quán)和付款義務(wù)屬于票據(jù)權(quán)利和義務(wù)的第二個(gè)層次
C、追索權(quán)和償付義務(wù)屬于票據(jù)權(quán)利和義務(wù)的第一個(gè)層次
D、本票的出票人和收款人屬于基本當(dāng)事人
E、票據(jù)法律關(guān)系的主體包括：出票人、收款人、付款人、持票人、承兌人、背書(shū)人、保證人
【正確答案】 ADE
【該題針對(duì)“票據(jù)法”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】
4、下列關(guān)于支票的說(shuō)法中，正確的有：
A、支票的付款人僅限于辦理支票存款業(yè)務(wù)的銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)
B、支票限于見(jiàn)票即付，不得另行記載付款日期
C、支票需要承兌
D、支票的持票人應(yīng)當(dāng)自出票日起10日內(nèi)提示付款
E、異地使用的支票，其提示付款的期限由中國(guó)人民銀行另行規(guī)定
【正確答案】 ABDE
【該題針對(duì)“票據(jù)法”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】
5、票據(jù)喪失后，下列采取的補(bǔ)救措施中錯(cuò)誤的有：
A、公示催告
B、行使追索權(quán)
C、掛失止付
D、重新簽發(fā)票據(jù)
E、普通訴訟
【正確答案】 BD
【該題針對(duì)“票據(jù)法”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】
6、下列票據(jù)違法行為中，可以依法追究行為人的刑事責(zé)任的有：
A、偽造、變?cè)炱睋?jù)
B、故意使用偽造、變?cè)斓钠睋?jù)
C、匯票、本票的出票人在出票時(shí)作虛假記載，騙取財(cái)物的
D、簽發(fā)無(wú)可靠資金來(lái)源的匯票、本票，騙取資金
E、簽發(fā)空頭支票或者簽發(fā)與其預(yù)留的簽章不符的支票，但不以騙取錢(qián)財(cái)為目的
【正確答案】 ABCD
【該題針對(duì)“票據(jù)法”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】
7、以下匯票中，不得背書(shū)轉(zhuǎn)讓?zhuān)駝t背書(shū)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)匯票責(zé)任的有：
A、匯票被拒絕承兌的
B、匯票被拒絕付款的
C、匯票上記載“質(zhì)押”字樣
D、匯票上記載“不得轉(zhuǎn)讓”字樣
E、在付款提示期限屆滿(mǎn)前轉(zhuǎn)讓的
【正確答案】 ABCD
【該題針對(duì)“票據(jù)法”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】
三、綜合題
1、甲、乙簽訂一份購(gòu)銷(xiāo)合同。甲以匯票匯款，并在匯票背書(shū)欄記載“若乙不按期履行交貨義務(wù)，則不享有票據(jù)權(quán)利”，承兌人為丁公司(已接受承兌)，保證人為己，匯票到期日為 2011年4月30日。 2011年 4 月 20 日乙又將此匯票背書(shū)轉(zhuǎn)讓給丙。
<1>、匯票到期被拒絕付款時(shí)，持票人丙可以行使追索權(quán)的人有：
A、前手背書(shū)人乙
B、承兌人丁
C、保證人己
D、出票人甲
【正確答案】 ABCD
【該題針對(duì)“票據(jù)法”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】
<2>、下列情況發(fā)生時(shí)，持票人丙可以在匯票到期日前行使追索權(quán)的有：
A、乙公司申請(qǐng)注銷(xiāo)法人資格
B、甲公司被宣告破產(chǎn)
C、丁公司被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照
D、丁公司違法被責(zé)令終止業(yè)務(wù)活動(dòng)
【正確答案】 CD
【該題針對(duì)“票據(jù)法”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】
<3>、下列關(guān)于該匯票的表述中，正確的有：
A、該背書(shū)為附條件背書(shū)，效力待定
B、乙在未履行交貨義務(wù)時(shí)，不得主張票據(jù)權(quán)利
C、無(wú)論乙是否履行交貨義務(wù)，票據(jù)背書(shū)轉(zhuǎn)讓后，丙取得票據(jù)權(quán)利
D、背書(shū)所附條件不產(chǎn)生匯票上的效力，乙無(wú)論交貨與否均享有票據(jù)權(quán)利
【正確答案】 CD
【該題針對(duì)“票據(jù)法”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】
