【篇一】
1、 選題:選擇與工商專業(yè)相關(guān)的內(nèi)容進(jìn)行調(diào)查。
2、 調(diào)查報(bào)告一般包括以下內(nèi)容:
調(diào)查目的
調(diào)查對像
調(diào)查內(nèi)容
調(diào)查方式(一般可選擇:問卷式,訪談法,觀察法,資料法等)
調(diào)查時(shí)間
調(diào)查結(jié)果
調(diào)查體會(huì)(可以是對調(diào)查結(jié)果的分析,也可以是找出結(jié)果的原因及應(yīng)對辦法等。)
3、 調(diào)查報(bào)告樣稿
下面樣稿是以問卷法進(jìn)行調(diào)查的樣稿,由于所選的調(diào)查方式不同,會(huì)有相應(yīng)的變化。
但總體格式,內(nèi)容不變。
對宜春市基金投資的調(diào)查報(bào)告
自1998年3月首只基金發(fā)行以來,我國證券投資基金業(yè)迅速發(fā)展,特別是2002年以來大規(guī)模發(fā)行開放式基金,將基金業(yè)推向了新的發(fā)展階段。截至2003年6月30日,全國共設(shè)立了29家基金管理公司,其中包括5家合資基金管理公司;證券投資基金總數(shù)達(dá)78只,總規(guī)模1374.89億份,基金資產(chǎn)凈值1346.51億元,其中封閉式基金54只,發(fā)行總規(guī)模817億份,資產(chǎn)凈值790.81億元;開放式基金24只,總規(guī)模557.89億份,資產(chǎn)凈值555.7億元。證券投資基金業(yè)的迅猛發(fā)展,對改善和調(diào)整證券市場中的投資者結(jié)構(gòu),更新和倡導(dǎo)不同的投資理念,實(shí)現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步專業(yè)化分工,促進(jìn)證券市場的穩(wěn)定發(fā)展,起到了重要作用。但在基金業(yè)誕生后的發(fā)展進(jìn)步過程中,很快便遇到了前進(jìn)中的困難與問題。就此,本人對基金投資進(jìn)入了一次深入的調(diào)查,具體情況如下:
一、調(diào)查目的
掌握宜春市基金投資者對基金的了解和看法,了解宜春市基金市場存在的問題。
二、調(diào)查對象及其一般情況
調(diào)查對象:宜春市證券投資者(主要是基金投資者)。
一般情況:這部分人大金在30至45歲之間,其中以大概以40歲為中心的正態(tài)分布,有一定的富余資金,且具有相當(dāng)?shù)耐顿Y理財(cái)經(jīng)驗(yàn).
三、調(diào)查方式
本次調(diào)查采取的是隨機(jī)問卷調(diào)查。發(fā)放問卷是在宜春市各證券營業(yè)部隨機(jī)選擇證券投資者當(dāng)場發(fā)卷填寫,并當(dāng)場收回的形式。全市各證券營業(yè)點(diǎn)共發(fā)出調(diào)查問卷100份,收回87份,回收率達(dá)87%;
四、調(diào)查時(shí)間:20xx年x月x日――――20xx年x月x日
五、調(diào)查內(nèi)容
主要調(diào)查了投資者的投資目的,投資于基金的主要原因和影響其在各基金間選擇的因素以及喜歡的基金類型和持有基金分額的時(shí)期等。問卷共向投資者提出了14個(gè)問題。(見附一)
六、調(diào)查結(jié)果
本人就問卷調(diào)查結(jié)果統(tǒng)計(jì)如下表:
調(diào)查項(xiàng)
占有效人數(shù)比率
1、年齡:
18～25
5%
25～30
10%
30～40
33%
40～50
35%
50～60
13%
60以上
4%
2、性別:
男
43%
女
57%
3、投資基金的歷史:
1年以下
60%
1～2年
23%
2～3年
8%
4年以上
9%
4、您是否購買過基金:
購買過
56%
沒有購買過
44%
5、您投資的目的:
確保本金的安全
40%
獲得短期收益
31%
資產(chǎn)長期穩(wěn)定的增值
29%
6、您是否了解開放式基金:
了解
34%
知道一點(diǎn)
56%
不了解
20%
7、購買的是封閉式基金還是開放式基金:
封閉式基金
66%
開放式基金
34%
8、沒有買開放基金的原因:
沒有聽說過
2%
不了解他的特點(diǎn)
11%
購買不方便
9%
手續(xù)費(fèi)偏高
23%
管理水平有待檢驗(yàn)
49%
封閉式基金優(yōu)于開放式基金
6%
9、影響您在各基金公司之間選擇的主要原因:
專業(yè)理財(cái)能力
23%
信息優(yōu)勢
12%
基金經(jīng)理的歷史業(yè)績
35%
獲得短期超額收益的數(shù)量
26%
其他
4%
10、您購買基金時(shí)考慮的主要因素:
凈值
10%
價(jià)格
13%
分紅
26%
基金投資組合
11%
基金管理人的能力
19%
基金管理公司的規(guī)范程度
15%
其他
6%
11、您喜歡投資基金的類型:
平衡型基金
29%
債券基金
16%
指數(shù)基金
23%
股票基金
32%
12、假設(shè)您購買了開放式基金,您預(yù)計(jì)的投資年限:
少于一年
43%
1-3年
32%
3-5年
16%
6-10年
9%
10年以上
13、您投資這筆金額期望一年內(nèi)能有多少的回報(bào)
5%左右
13%
10%左右
26%
15%左右
30%
20%左右
31%
14、一般您購買的基金,在漲幅達(dá)到多少時(shí)會(huì)拋出
5%左右
5%
10%左右
12%
20%左右
20%
30%左右
30%
50%左右
21%
1 倍以上
12%
從投資基金的歷史看,有60%的投資者購買基金是在最近一年發(fā)生的,說明投資基金的在最近一年在宜春的發(fā)展取得了一定成績,但是投資者對基金的投資持有期限,多數(shù)投資者還是希望短期持有,對基金的長期投資還不看好。
有34%的投資者購買過開放式基金。雖然受基金業(yè)整體表現(xiàn)的影響,大多數(shù)投資者仍沒有購買開放式基金。但值得注意的是,這一數(shù)據(jù)同上年年相比上漲近10%,說明開放式基金已初步走出認(rèn)知度的冬天,為越來越多的投資者所了解。
就投資基金的主要原因來看,基金經(jīng)理的歷史業(yè)績在文卷中占的比例較大,說明投資者投資基金還是希望經(jīng)理人具有豐富的投資經(jīng)驗(yàn),能夠取得較滿意的回報(bào)。另外,獲得短期收益也是基金投資者的一個(gè)重要目的.在沒有買開放式基金的原因中,不了解其特點(diǎn)的較低,這說明基金在銷售環(huán)節(jié)以及形象宣傳方面作了不少努力,效果明顯。調(diào)查還顯示,投資者對于開放式基金手續(xù)費(fèi)偏高的看法的比例較高,達(dá)五分之一之多。而隨著開放式基金數(shù)量的增加以及各基金的表現(xiàn),在投資者心目當(dāng)中,封閉式基金優(yōu)于開放式基金的正在悄然發(fā)生變化。
在購買基金的投資目的中,多數(shù)投資者,還是希望獲得短期的收益,對基金的長期投資還不是很認(rèn)同。2003年市場的低迷使得二級(jí)市場博取差價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)、難度急劇加大。既然眾基金的理財(cái)專家們都很難取得贏利,那么作為普通的中小投資者只好“等待分紅”,以求“保險(xiǎn)平安”了。
在一年中的期望回報(bào)中,顯示投資者普遍認(rèn)為對基金的盈利能力有很高的要求,但是基金總是不能給投資者帶來滿意的回報(bào)。 值得重視的是,近半數(shù)的投資者將管理水平有待檢驗(yàn)作為沒有購買開放式基金的最主要原因,比上年上升近15個(gè)百分點(diǎn)。這結(jié)果充分說明,目前我國基金的整體管理水平與世界先進(jìn)水平尚存在較大差距,很難讓投資者滿意。
七、調(diào)查體會(huì)
從調(diào)查結(jié)果可以看出,基金投資者將會(huì)越來越多,因?yàn)橛薪?0%人的是在近1年內(nèi)涉足基金投資者的,這種趨勢將促進(jìn)基金業(yè)的快速發(fā)展。因此,證券投資基金的管理問題更應(yīng)該引起投資基金公司的關(guān)注,以改變目前對其管理不完善的局面,同時(shí)也是適應(yīng)這種增長趨勢的須求。為此,本人特提出以下幾點(diǎn)看法:
(一)完善基金監(jiān)管機(jī)制,規(guī)范管理,為證券投資基金發(fā)展創(chuàng)造良好的制度環(huán)境
開放式基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)由投資者、基金管理公司、基金托管公司、基金承銷公司、基金投資顧問等5方面組成,基金的所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)相分離,存在委托代理關(guān)系,這就要求有效的投資基金監(jiān)管機(jī)制來保護(hù)投資者利益,穩(wěn)定基金市場運(yùn)行。首先是法律,包括《證券法》、《證券交易法》、《信托法》、《投資基金法》、《投資者保護(hù)法》、《投資顧問法》、《公司法》以及相關(guān)的符合國際慣例的政策、細(xì)則等;其次是規(guī)章制度,有關(guān)基金發(fā)起與設(shè)立、發(fā)行與認(rèn)購、投資策略與范圍、信用評(píng)級(jí)與托管、收益的分配及信息的披露等一系列具體的規(guī)章制度,對基金運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)管,從而也使基金管理人的行為有章可循;第三層次是自律管理,即通過組建行業(yè)自律組織,對基金實(shí)際操作中的技術(shù)性、社會(huì)道德問題等情況進(jìn)行自我監(jiān)管。
(二)制定合理的費(fèi)率,吸引更多的潛在投資者
開放式基金的費(fèi)率直接關(guān)系到基金投資者的利益,關(guān)系到基金是否能成功募集及未來運(yùn)作成本和效率,關(guān)系到基金管理者的利益,因此制定合理的費(fèi)率是開放式基金運(yùn)營的重要一環(huán)。
(三)保持基金運(yùn)作透明性來對基金管理人持續(xù)監(jiān)督。證券投資基金是目前主要的間接投資金融工具,是一種利益共享,風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式。只有及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露設(shè)立和運(yùn)作信息,投資者才能更好地?fù)?jù)此進(jìn)行投資決策。
(四)拓展銷售渠道,搞好客戶服務(wù),加強(qiáng)市場競爭意識(shí),提高市場營銷能力
對21世紀(jì)的基金管理公司來說,“客戶就是上帝”就是最重要的。誰掌握了客戶,誰就掌握了市場和未來,就擁有了市場競爭的主動(dòng)權(quán),也就擁有了財(cái)富的源泉。開放式基金的規(guī)模主要由市場決定,為了基金的順利設(shè)立、順利運(yùn)作和基金管理人自身的利益,基金管理人一定要更加注重基金的銷售和客戶服務(wù),牢固樹立“客戶至上”的經(jīng)營理念,借鑒發(fā)達(dá)國家基金營銷方式,提高市場營銷能力,廣泛拓展開放式基金的銷售渠道。
(五)建立完善基金業(yè)績評(píng)估制度
投資基金的成功與否在于基金的績效、產(chǎn)品種類的豐富、交易便利程度等因素,而最為關(guān)鍵的就是績效。投資業(yè)績是基金吸引眾多投資者的重要原因之一。隨著基金規(guī)模的迅速增長,投資業(yè)績評(píng)估無論是對基金管理人還是對基金投資者,都是非常重要的。因此有必要盡快建立健全基金業(yè)績評(píng)估制度,加快基金運(yùn)作的市場化進(jìn)程。
(六)建立中外合資基金管理公司和中外合資基金,培養(yǎng)高水平的專業(yè)基金管理人才
隨著全球市場一體化,資本流動(dòng)限制放松、通訊以及互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展、機(jī)構(gòu)投資者對全球資產(chǎn)分散化投資的需求,使基金日益國際化。我國已成為WTO成員國,將允許外商持有基金管理公司33%的股權(quán),三年后持股比例擴(kuò)大至49%,投資基金市場開放已是大勢所趨。為適應(yīng)基金投資的國際化,抵御海外基金的沖擊,學(xué)習(xí)和借鑒國外先進(jìn)的基金管理經(jīng)驗(yàn)和投資技術(shù),提升自身的基金管理水平,培養(yǎng)高水平的專業(yè)基金管理人才,我國要加快成立中外合資基金管理公司和中外合資基金,與國際同行進(jìn)行交流合作,為基金的發(fā)展積累經(jīng)驗(yàn)、培養(yǎng)人才,使我國現(xiàn)有的基金管理公司的管理更趨于國際化和規(guī)范化 。
附1:
對宜春市基金投資的調(diào)查問卷
您好!非常感請您接受本次調(diào)查.請您認(rèn)真如實(shí)地填寫.
調(diào)查時(shí)間: 2003年12月1日~12月5日
1、請問您的年齡:
A.18～25 B.25～30 C.30～40 D.40～50 E.50～60 F.60以上
2、性別:
A. 男 B.女
3、投資基金的歷史:
A. 一年以下 B.1～2年 C.2～3年 D.4年以上
4、你是否購買過基金:
A. 購買過 B.沒有購買過
5、你的投資目的:
A. 確保本金的安全 B.獲得短期收益 C.資產(chǎn)長期穩(wěn)定的增值
6、您是否了解開放式基金:
A. 了解 B.知道一點(diǎn) C.不了解
7、購買的是封閉式基金還是開放式基金:
A. 封閉式基金 B.開放式基金
8、沒有買開放基金的原因:
A. 沒有聽說過 B.購買不方便 C.手續(xù)費(fèi)偏高 D.管理水平有待檢驗(yàn) E.封閉式基金優(yōu)于開放式基金
9、影響您在各基金公司之間選擇的主要原因:
A. 專業(yè)理財(cái) B.信息優(yōu)勢 C.基金經(jīng)理的歷史業(yè)績 D.獲得短期超額收益
10、您購買基金時(shí)考慮的主要因素:
A. 凈值 B.價(jià)格 C.分紅 D.基金投資組合 E.基金管理人的能力 F.基金管理公司的規(guī)范程度 G.其他
11、您喜歡投資基金的類型:
A. 平衡型基金 B.債券基金 C.指數(shù)基金 D.股票基金
12、假設(shè)您購買了開放式基金,您預(yù)計(jì)的投資年限:
A. 少于一年 B.1-3年 C.3-5年 D.6-10年 E.10年以上
13、您投資這筆金額期望一年內(nèi)能有多少的回報(bào):
A. 5%左右 B.10%左右 C.15%左右 D.20%左右
14、一般您購買的基金,在漲幅達(dá)到多少時(shí)會(huì)拋出:
A.5%左右 B.10%左右 C.20%左右 D.30%左右 E.50%左右 F.1倍以上
再次感請您的配合.
【篇二】
社會(huì)調(diào)查(含城鄉(xiāng)調(diào)查、企業(yè)調(diào)查、專業(yè)調(diào)查,下同)報(bào)告是考核學(xué)生社會(huì)調(diào)查效果的基本依據(jù),社會(huì)調(diào)查報(bào)告是學(xué)生對社會(huì)調(diào)查的系統(tǒng)性總結(jié)。為了進(jìn)一步規(guī)范社會(huì)調(diào)查報(bào)告的撰寫,提高本科各專業(yè)社會(huì)調(diào)查報(bào)告質(zhì)量,特制定本規(guī)范。
一、社會(huì)調(diào)查報(bào)告內(nèi)容組成
本科社會(huì)調(diào)查報(bào)告應(yīng)包括以下幾方面內(nèi)容:
l.題目;2.摘要(中文);3.關(guān)鍵詞;4.正文;5.參考文獻(xiàn);6.附錄(可選)
二、社會(huì)調(diào)查報(bào)告撰寫內(nèi)容要求
1.題目
社會(huì)調(diào)查報(bào)告題目應(yīng)該簡短、明確、有概括性;字?jǐn)?shù)要適當(dāng),一般不宜超過20個(gè)漢字。如有特殊要求,可加注副標(biāo)題。
2.摘要
社會(huì)調(diào)查報(bào)告摘要以濃縮的形式概括全文的內(nèi)容,中文摘要在200漢字左右。
3.關(guān)鍵詞
關(guān)鍵詞是表述社會(huì)調(diào)查報(bào)告主題內(nèi)容信息的單詞或術(shù)語,關(guān)鍵詞數(shù)量一般不超過6個(gè)。每一個(gè)關(guān)鍵詞之間用分號(hào)隔開,最后一個(gè)關(guān)鍵詞后不用標(biāo)點(diǎn)符號(hào)。
4.正文
正文一般包括序言、正文主體兩部分。序言應(yīng)說明社會(huì)調(diào)查報(bào)告的意義、目的、主要內(nèi)容、范圍及應(yīng)解決的問題。正文主體是對社會(huì)調(diào)查報(bào)告內(nèi)容的詳細(xì)表述,一般由標(biāo)題、文字、圖、表格和公式等部分組成。
5.注釋
正文中引用他人的觀點(diǎn)及原話、主要數(shù)據(jù)等必須注明出處,有需要解釋的內(nèi)容,可以加注說明。
6.參考文獻(xiàn)
社會(huì)調(diào)查報(bào)告如有參考文獻(xiàn),應(yīng)按文中引用出現(xiàn)的順序列全,附于文末。
7.附錄
附錄為不宜放在正文中,但有參考價(jià)值的內(nèi)容。
三、社會(huì)調(diào)查報(bào)告撰寫規(guī)范
1.社會(huì)調(diào)查報(bào)告按規(guī)定要求,用計(jì)算機(jī)打印。漢字必須使用國家公布的規(guī)范字。紙張選用A4。
2.使用計(jì)算機(jī)完成社會(huì)調(diào)查報(bào)告,必須按照如下統(tǒng)一格式打印:
(1)封頁內(nèi)容一律按照統(tǒng)一封面的樣張式樣打印,必須正確無誤。封面格式見校園網(wǎng)“教學(xué)管理>>實(shí)踐教學(xué)>>調(diào)查實(shí)習(xí)”。
(2)題目和標(biāo)題
①社會(huì)調(diào)查報(bào)告題目為3號(hào)黑體字,可以分為1或2行居中打印。例:
關(guān)于浙江省中小企業(yè)核心競爭力的調(diào)查報(bào)告
??副標(biāo)題(四號(hào)楷體)
②社會(huì)調(diào)查報(bào)告題目下空一行左起空二格打印“摘要:”二字(小四號(hào)黑體,字間空一格)。 “摘要:”二字后打印中文摘要內(nèi)容(小四號(hào)楷體)。例:
摘 要:企業(yè)的核心競爭力是綜合運(yùn)用企業(yè)內(nèi)外部的經(jīng)營和競爭資源而形成的……
中文關(guān)鍵詞置于中文摘要文后,另起一行,中文關(guān)鍵詞前應(yīng)冠以“關(guān)鍵詞:”(小四號(hào)黑體),后接關(guān)鍵詞內(nèi)容(小四號(hào)楷體)。例:
關(guān)鍵詞:中小企業(yè);核心競爭力;企業(yè)集群
③中文關(guān)鍵詞下空二行為社會(huì)調(diào)查報(bào)告正文。
(3)標(biāo)題:一級(jí)標(biāo)題以三號(hào)字黑體居中打印;二級(jí)標(biāo)題以四號(hào)黑體左起空二格打印;三級(jí)標(biāo)題以小四號(hào)黑體左起空二格打印。換行打印社會(huì)調(diào)查報(bào)告正文。
(4)正文:采用小四號(hào)宋體字打印。
(5)圖:圖題中文字體為五號(hào)楷體。引用圖應(yīng)在圖題的左上角標(biāo)出文獻(xiàn)來源;圖號(hào)按順序編號(hào),如“圖l”為第一圖。如圖中含有幾個(gè)不同部分應(yīng)將分圖號(hào)標(biāo)注在分圖的左上角,并在圖題下列出各部分內(nèi)容。
(6)表格:表格按順序編號(hào),如“表1”為第一表。表應(yīng)有標(biāo)題,表內(nèi)必須按規(guī)定的符號(hào)注明單位。
(7)公式:公式書寫應(yīng)在文中另起一行。公式后應(yīng)注明該公式序號(hào)。
(8)標(biāo)點(diǎn)符號(hào):標(biāo)點(diǎn)符號(hào)應(yīng)遵守《中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)點(diǎn)符號(hào)用法》的規(guī)定。
(9)數(shù)字:數(shù)字使用應(yīng)執(zhí)行《中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)出版物上數(shù)字用法》的規(guī)定。
(10)注釋:注釋一般用頁末注,即將注文放于加注頁下端,而不可用中注(夾在正文中注)。注釋只限于寫在注釋符號(hào)出現(xiàn)的同頁。注釋格式見下例(與參考文獻(xiàn)著錄格式相同)。
例如:文中“1999年我國國內(nèi)生產(chǎn)總值為80422億元①。”
頁下端:
①國家統(tǒng)計(jì)局:《2000中國統(tǒng)計(jì)年鑒》,中國統(tǒng)計(jì)出版社,2000年9月版,第53頁。
(11)參考文獻(xiàn):參考文獻(xiàn)按在社會(huì)調(diào)查報(bào)告正文中出現(xiàn)的先后次序列于文后,以“參考文獻(xiàn)” 居中排作為標(biāo)識(shí);參考文獻(xiàn)的序號(hào)左頂格,并用數(shù)字加方括號(hào)表示,如〔1〕,〔2〕,…。每一參考文獻(xiàn)條目的最后均以“。”結(jié)束。
3.參考文獻(xiàn)著錄格式示例
(1)連續(xù)出版物(期刊)
〔序號(hào)〕 主要責(zé)任者:“文獻(xiàn)題名”,《刊名》,××年第×期。
例如:〔1〕 袁慶龍、候文義:“Ni-P合金鍍層組織形貌及顯微硬度研究”,《太原理工大學(xué)學(xué)報(bào)》,2001年第3期。
(2)著作
〔序號(hào)〕 主要責(zé)任者:《文獻(xiàn)題名》,出版社,版次,起止頁碼。
例如:〔3〕劉國鈞、王連成:《圖書館史研究》,高等教育出版社,1979年第1版,第15-18頁。
(3)報(bào)紙文章
〔序號(hào)〕主要責(zé)任者:“文獻(xiàn)題名”,《報(bào)紙名》,出版日期第×版。
例如:〔13〕謝希德:“創(chuàng)造學(xué)習(xí)的思路”,《人民日報(bào)》,1998年12月25日第10版。
四、社會(huì)調(diào)查報(bào)告的裝訂
社會(huì)調(diào)查報(bào)告必須按規(guī)定的要求進(jìn)行裝訂,裝訂順序?yàn)?
第一頁:封面
第二頁:小組成員分工情況表(小組形式的調(diào)查要求加入,個(gè)人形式的調(diào)查不要求),格式參見附件《小組成員分工情況表》
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附件:《小組成員分工情況表》
成員1 姓名 學(xué)號(hào) 班級(jí) 指導(dǎo)教師
主要完成工作
成員2 姓名 學(xué)號(hào) 班級(jí) 指導(dǎo)教師
主要完成工作
成員3 姓名 學(xué)號(hào) 班級(jí) 指導(dǎo)教師
主要完成工作
小組成員分工情況表
